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[多选题]

根据证券法律制度规定,公司首次公开发行股票应符合的条件有()。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

D.发行人控股股东最近3年不存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

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第1题
某有限责任公司的净资产额为1.2亿元人民币,拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

拟发行的公司债券期限为3年

该公司债券的拟发行额为人民币4800万元

筹集的资金拟用于修建职工活动中心

该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

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第2题
根据证券法律制度的规定,关于网上和网下同时发行的机制,下列表述不正确的是()。

A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝

C.发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且最多可以有两个报价

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第3题

全国股转系统股票公开发行并在精选层挂牌的承销业务,适用《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》。《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》未作规定的,参照()等规则执行。

A.《首次公开发行股票承销业务规范》

B.《首次公开发行股票配售细则》

C.《科创板首次公开发行股票承销业务规范》

D.《创业板首次公开发行证券承销规范》

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第4题
甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)公开发行债券,上年末净资产为1亿元。根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于甲公司应当及时披露的重大事件的有( )。
甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)公开发行债券,上年末净资产为1亿元。根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于甲公司应当及时披露的重大事件的有()。

A.甲公司放弃乙公司所欠的1200万元货款

B.甲公司监事涉嫌犯罪被依法采取强制措施

C.甲公司决定增资1000万元

D.甲公司当年新增借款1500万元

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第5题
根据《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》(证监会计字13号),为首次公开发行证券的公司提供审计服务的签字注册会计师,在该公司上市后连续提供审计服务的期限,不得超过()完整会计年度;签字注册会计师连续为某一相关机构提供审计服务,不得超过()年;上市公司应在定期报告中披露有关轮换签字注册会计师的事项

A.3个,5

B.2个,4

C.2个,5

D.3个,4

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第6题
根据我国现行有效的公司法律制度,下列有关股份公司发行新股的说法中,哪些选项是正确的?()

A.公司发行新股,股东大会应当对新股种类及数额、发行价格、发行的起止日期、向原有股东发行的种类及数额作出决议

B.公司发行新股必须公告新股招股说明书和财务会计报告;向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券公司承销

C.公司发行新股募足股款后,必须向公司登记机关办理变更登记,并公告

D.发起人向社会公开募集股份,应当向银行签订代收股款协议

E.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案

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第7题
根据证券法律制度的规定,下列关干主板上市公司配股条件的表述中,不正确的是()。

A.配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量

C.应当采用代销方式发行

D.应当采用包销方式发行

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第8题
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有( )。
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。

A.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

B.每次发行对象不得超过200人

C.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

D.非公开发行的公司债券可以公开转让

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第9题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有()。

A.负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲

B.中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙

C.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙

D.通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁

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第10题
下列哪些证券可以进行转融券交易()

A.p>A.沪深300ETF

B.p>B.主板限售股

C.p>C.首次公开发行的战略投资者获得配售的在承诺的持有期限内的双创板股票

D.p>D.东方财富(300059)

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第11题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市公司向原股东配售股份条件的有()。

A.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

C.采用代销或者包销方式发行

D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在重大违法行为

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