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[单选题]

在与客户的跨境业务关系存续期间,银行应对客户和跨境业务准入后的后续交易及资金流向进行持续监测,确保当前交易、资金流向及用途符合跨境业务反洗钱和反恐怖融资管理要求,保持对哪些方面的持续了解()。

A.客户及其业务

B.风险状况

C.资金来源

D.以上都是

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第1题
客户衍生产品业务关系存续期间,银行应对大额交易进行定期.定比例抽查。()
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第2题
在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,银行应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑()此题为判断题(对,错)。
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第3题
客户衍生产品业务关系存续期间,银行应根据客户及交易风险程度,动态调整客户分类管理措施,必要时应暂停或终止办理业务。()
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第4题
在为客户审核.办理业务后,银行仍应在业务存续期间结合其风险管理流程,持续监控业务的合规性.真实性,确保业务的后续运作.资金的后续使用等与客户业务申请一致。()
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第5题
与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作()
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第6题
在与客户的业务关系存续期间,支付机构应当及时提示客户更新身份信息。客户先前提交的有效身份证件将超过有效期的,支付机构应当在失效前()通知客户及时更新。

A.7天

B.30天

C.60天

D.90天

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第7题
在与私人银行客户、金融机构客户等特定类型客户建立关系、客户关系存续期间,在执行一般客户身份识别基础上,还应根据客户的特点,有针对性的开展特定类型客户身份识别,若同一客户符合多种特定类型,在执行客户身份识别时,应遵循孰严原则。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,无需更新客户身份资料()
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第9题
客户风险等级并非固定不变,各机构应在与客户业务关系存续期间,在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上,对于已确立过风险等级的存量客户,根据相应的重新审核期限,适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
根据《反洗钱法》,在(),客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。

A.任何时刻

B.业务关系存续期间

C.最近一次发生业务关系时

D.业务关系终止5年

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第11题
根据客户身份识别制度,以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施,表述不正确的是()。

A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份

B.采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施

C.对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,都不需对客户身份进行重新识别

D.在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施

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