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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下关于合规管理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形,表述错误的是()。

A.部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为

B.发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患

C.就一般合规事项无法与部门负责人协调一致

D.监管部门进行现场检查

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第1题
5、3.关于证券从业人员执业资格及后续管理,以下说法错误的是()

A.自从事证券业务之日起5个工作日内,向SAC提交执业登记

B.根据实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记,同一人员可以登记两个类别

C.已在中国证券业协会注册的员工需要在证书有效期内参加协会持续培训(现场或远程),每年应完成15个学时的培训课程学习

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第2题
需要由合规管理岗向合规管理部提交的书面报告有()。

A.临时报告

B.工作月报

C.工作年报

D.专项报告

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第3题
关于保险销售人员执业证书,下列说法正确的是()

A.保险销售人员从业执业证书的注册、注销等操作需要由各机构人管岗

B.上号日期不得早于执业证申请日期

C.离司人员需要在离司后两个工作日内注销执业证号

D.没有申请执业证也可以先行上号

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第4题
关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程,以下表述正确的是()

A宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备

B宣传资料通过内部相关高管检查,并出具合规意见书

C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查

D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

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第5题
确认涉及制裁的交易要在终止业务的()个工作日内逐级报送至总行全球反洗钱中心,并按照相关制裁合规管理操作规程相关规定,采取限制办理跨境业务、终止业务关系等管控措施,并视情况调整客户风险评级。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第6题
如LCC管理端提交的合同原件申请不带京东水印,需联系内控合规部印章管理人员走相应审批流程()
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第7题
各营业机构对于差错的回复要在差错通知发出后()个工作日内完成,回复内容要合规、完整

A.4

B.3

C.2

D.1

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第8题
关于客户身份识别理解正确的是()
A.分支行应于大额交易发生之日起2个工作日内在反洗钱监测报告系统完成大额交易数据的补录和新增工作B.分行内控合规部填制《华夏银行可疑交易报告客户/业务控制措施审批表》,报经分管内控合规工作分行副行长或信用卡中心副总裁审批同意后实施,实施单位应于2个工作日内完成指定操作,并将实施时间和结果反馈内控合规部门C.分行人工新增大额交易报告应于交易发生日的T+2个工作日内提交总行D.对于已采取业务限制措施的客户,在客户提供合理理由与相关证明材料后,由相关业务部门或营业机构发起取消限制措施的流程,分行内控合规部审核、报经分管内控合规工作分行副行长或信用卡中心副总裁审批同意后,解除限制措施
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第9题
割接实施后需要在3个工作日内完成资源变更,7个工作日内提交资源变更信息。()
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第10题
客户提交服务单,售后客服需要在多长时间内进行审核?()

A.48小时

B.72小时

C.1个工作日内

D.3个工作日内

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第11题
考勤异常需要走异常说明的员工需要在()提交考勤说明

A.当月考勤结束前

B.一个工作日内

C.随时

D.想起来再说

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