题目内容
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[单选题]
以下关于合规管理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形,表述错误的是()。
A.部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为
B.发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患
C.就一般合规事项无法与部门负责人协调一致
D.监管部门进行现场检查
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A.部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为
B.发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患
C.就一般合规事项无法与部门负责人协调一致
D.监管部门进行现场检查
A.自从事证券业务之日起5个工作日内,向SAC提交执业登记
B.根据实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记,同一人员可以登记两个类别
C.已在中国证券业协会注册的员工需要在证书有效期内参加协会持续培训(现场或远程),每年应完成15个学时的培训课程学习
A.保险销售人员从业执业证书的注册、注销等操作需要由各机构人管岗
B.上号日期不得早于执业证申请日期
C.离司人员需要在离司后两个工作日内注销执业证号
D.没有申请执业证也可以先行上号
A宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
B宣传资料通过内部相关高管检查,并出具合规意见书
C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
A.3
B.5
C.10
D.15