题目内容
（请给出正确答案）
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B在自主权限内，基全经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B.交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
答案
C、基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
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A.基金经理根据投资决策委员会的投资战略和研究部门的研究报告拟定具体投资计划
B.风险管理不仅是投资流程中最后一环，也是非常重要和关键的一环
C.投资策略的制定是投资交易的基础环节
D.基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估，公司管理层可以对基金经理进行业绩考核和能力评定
A.基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节
B.交易员负责审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
D.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
B.在投资人开立基金交易账户时。向投资人提供投资人权益须知
C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D.对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
A．在基金客户服务宣传与推介过程中遵循销售适用性原则
B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
C．基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D．对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
关于基金管理公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（)。
A.投资部向交易部下达投资指令
B.投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构
C.投资部是基金投资运作的具体执行部门
D.研究部负责制定投资及交易策略
A.研究部向交易部下达投资指令
B.投资部是基金投资运作的具体执行部门
C.研究部负责制定投资及交易策略
D.投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构
A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务
B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务
C.介绍基金产品属于售中服务
D.定期提供产品净值信息属于售后服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.随售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现
B.随售权和第一拒绝权是最为常见的股东权利
C.随售权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易
D.第一拒绝权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权
A.直接参与公司投资和管理
B.一般对所投资基金的投资范围有所限制
C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增长创业投资的资本供应
D.通过参股等形式参与到创业投资基金中
A．投资部负责向交易部下达投资指令
B．投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
C．投资部是基金投资运作的具体执行部门
D．投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
