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[多选题]

《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,银行业金融机构开展案件风险排查的重点是()

A.经营模式粗放、风险管理水平较低的高风险机构和业务大幅波动或超常规增长的机构

B.票据、同业、理财、担保等近期集中暴露出案件风险的业务

C.一线柜员、重要岗位、基层机构负责人等关键人员

D.授信审批、柜台操作、印章管理等业务环节

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第1题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,严禁将证、照、电子印鉴、授权书等资料扫描存储电脑()
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第2题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,加大内部规章的执行力度,紧盯()

A.关键业务

B.关键制度

C.关键问题

D.关键人员

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第3题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,银行业金融机构要严格落实案件处置制度要求,及时、准确报送案件处置情况()
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第4题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中规定,银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的()

A.主体作用

B.重要作用

C.主导地位

D.第一责任

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第5题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中规定,要进一步增强案防工作的()

A.紧迫感和责任感

B.安全感和紧迫感

C.安全感和责任感

D.使命感和紧迫感

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第6题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中强调,银行业金融机构要系统、全面开展岗位规范和业务流程教育,培养员工()的职业操守

A.依法合规

B.诚实守信

C.合规合法

D.忠于职守

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第7题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,不断完善制度管理体系,对现有的内部规章进行全面梳理和优化,确保规章制度覆盖所有的()

A.业务环节

B.业务领域

C.管理部门

D.管理环节

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第8题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中,银行业金融机构要严格执行银监会有关防范操作风险的工作要求,要加强()严格不同层级的审批权限,确保尽职调查和担保真实有效

A.统一制度管理

B.统一授权管理

C.统一授信管理

D.统一权限管理

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第9题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中规定,严禁将证、照电子印鉴、授权书等资料扫面存储个人电脑,对无权或越权办理业务、违规接受和提供担保等实行()

A.问责制

B.严格处罚

C.零容忍

D.经济处罚

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第10题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中规定,要不断完善制度管理体系,对现有的内部规章制度进行全面梳理和优化,确保()

A.规章制度覆盖所有业务领域和管理环节

B.及时整章立制

C.制度得以及时更新

D.规章制度涵盖所有风险领域

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第11题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中规定,各银监局要落实好风险监管的主体责任,强化责任担当,严肃查处一批违法违规问题,坚持()

A.违法必究、违规必查

B.违规必究、纠查必严

C.违规必查、纠查必严

D.违规必查、纠查必惩

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