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[多选题]
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,银行业金融机构开展案件风险排查的重点是()
A.经营模式粗放、风险管理水平较低的高风险机构和业务大幅波动或超常规增长的机构
B.票据、同业、理财、担保等近期集中暴露出案件风险的业务
C.一线柜员、重要岗位、基层机构负责人等关键人员
D.授信审批、柜台操作、印章管理等业务环节
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A.经营模式粗放、风险管理水平较低的高风险机构和业务大幅波动或超常规增长的机构
B.票据、同业、理财、担保等近期集中暴露出案件风险的业务
C.一线柜员、重要岗位、基层机构负责人等关键人员
D.授信审批、柜台操作、印章管理等业务环节
A.关键业务
B.关键制度
C.关键问题
D.关键人员
A.主体作用
B.重要作用
C.主导地位
D.第一责任
A.紧迫感和责任感
B.安全感和紧迫感
C.安全感和责任感
D.使命感和紧迫感
A.依法合规
B.诚实守信
C.合规合法
D.忠于职守
A.业务环节
B.业务领域
C.管理部门
D.管理环节
A.统一制度管理
B.统一授权管理
C.统一授信管理
D.统一权限管理
A.问责制
B.严格处罚
C.零容忍
D.经济处罚
A.规章制度覆盖所有业务领域和管理环节
B.及时整章立制
C.制度得以及时更新
D.规章制度涵盖所有风险领域
A.违法必究、违规必查
B.违规必究、纠查必严
C.违规必查、纠查必严
D.违规必查、纠查必惩