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[多选题]

着力压实银行保险机构内控合规管理的主体责任主要体现在哪几个方面()

A.突出党建引领,确保重大决策部署落到实处

B.突出顶层合规,强化公司治理主体履职尽职

C.突出问题导向,破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾

D.突出关键少数,狠抓重要岗位关键人员教育管理

E.突出常态治理,深化内控合规管常管长机制建设

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第1题
开展“内控合规管理建设年”活动的重要意义包括()

A.市场乱象整治走向纵深的必然要求

B.压实银行保险机构合规经营主体责任的客观需要

C.促进当下改与长久立的重大举措

D.为构建新发展各局提供有力金融支持的内在要求

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第2题
“内控合规管理建设年”活动要求,银行保险机构要切实承担起内控合规管理建设活动,实现()

A.突出党建引领,确保重大决策部署落到实处

B.突出顶层合规,强化公司治理主体履职尽职

C.突出问题导向,破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾

D.突出关键少数,狠抓重要岗位关键人员教育管理

E.突出常态治理,深化内控合规管常管长机制建设

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第3题
“内控合规管理建设年”活动对各银行保险机构深化自查自纠的要求有()

A.对照工作要点开展自查

B.深入查找内控合规薄弱环节

C.建立问题清单制和整改责任制

D.摸清底数、即查即改、防堵漏洞

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第4题
以发现问题、揭示风险为导向,以()为手段,抓住重点问题和薄弱环节。相关问题和风险一经发现,应当立即整改,果断处理,及时查补制度漏洞,督促相关经营主体切实提升合规意识,不断强化内控管理,推动防范化解风险工作取得实质性进展

A.抓早抓小、严查快处

B.治理乱象、补齐短板

C.创新体制、提升能力

D.严肃问责、整治乱象

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第5题
下列不属于“内控合规管理建设年”活动主题的是()

A.屡查屡犯问题

B.内部问责

C.消费者权益保护

D.合规文化建设

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第6题
辽宁省农村信用社各级机构经营层下设的()履行违规问责的职能,依法合规开展违规问责工作。

A.内控合规委员会

B.风险管理委员会

C.审计委员会

D.主任(行长)办公会

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第7题
银行全面风险分析报告的主体是().

A.内控合规部门

B.风险管理部门

C.综合管理部门

D.各业务经营管理部门

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第8题
127依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》(2021年修订版)的规定,我行各级机构应将()作为合规检查工作信息化管理平台,按照规定时限将检查结果、整改与问责情况录入系统,实现对检查信息的统一管理

A.内控管理平台

B.合规管理系统

C.合规管理平台

D.内控管理系统

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第9题
各级监管部门切实加强对内控合规管理建设的指导监督主要从哪些方面进行()

A.指导推进内控合规管理建设

B.深入推动乱象整治发现问题的整改问责

C.注重与日常监管工作统筹衔接

D.加强与纪检监察部门的联动

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第10题
保险机构应对本机构及所属从业人员互联网保险营销宣传承担合规管理的主体责任。()
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第11题
保险机构对本机构及所属从业人员互联网保险营销宣传承担合规管理的主体责任()
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