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第2题
证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，证券经纪人可以没有证券从业资格（）
第4题
根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行（）
第6题
注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。Ⅰ．证券投资咨询业务Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．证券经纪业务Ⅳ．证券自营业务
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅳ
第9题
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列叙述错误的是()
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务
C.证券公司不得代客户下达交易指令
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
