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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,正确的有()。

A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让,但股东人数未超过200人的股份有限公司

B.非上市公众公司向特定对象发行股票,无须中国证监会核准

C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司

D.在全国股转系统挂牌的公司,达到股票上市条件的,可以直接向证券交易所申请上市交易

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第1题
根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有()。

A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人

B.上市公司发行新股

C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D.股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市

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第2题
根据证券法律制度规定,下列关于公开募集基金的基金份额上市交易的表述中,正确的有()。

A.基金管理人应当与证券交易所签订上市协议

B.基金合同期限为1年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不超过200人

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第3题
根据证券法律制度的规定,非上市公众公司应当在每个会计年度结束之日起一定期限内编制年度报告并披露,该期限是()。

A.3个月

B.1个月

C.4个月

D.6个月

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第4题
甲股份有限公司为非上市公众公司,拟向5名战略投资者发行股票,募集资金。根据证券法律制度的规定,甲公司应当向证监会履行的手续是()

A.事后知会

B.申请备案

C.申请核准

D.申请注册

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第5题
根据证券法律制度的规定,下列关于债券发行注册制的表述中,错误的是()。

A.自注册文件受理之日起,发行人即承担相应法律责任

B.中国证监会负责审核发行人公开发行债券并上市申请

C.中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年内有效

D.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效

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第6题
根据证券法律制度的规定,下列各项中属于上市公司持续信息披露的文件是()

A.上市公告书

B.债券募集说明书

C.招股说明书

D.中期报告

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第7题
答案选项

A.发行公司债券

B.发行证券投资基金

C.证券投资基金份额上市交易

D.股票上市交易

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第8题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司持续信息披露的是()

A.招股说明书

B.重大事件的临时报告

C.上市公告书

D.债券募集说明书

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第9题
根据证券法律制度规定,下列各项中,属于上市公司持续信息披露文件的是()。

A.招股说明书

B.重大事件的临时报告

C.债券募集说明书

D.上市公告书

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第10题
根据证券法律制度的规定,下列关于主板上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,正确的有()。

A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的,可以不提供担保

B.证券公司不得作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D.以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保

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第11题
根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()

A.发行对象不得超过200人

B.发行价格不得低于市场交易价格

C.控股股东认购的股份36个月内不得转让

D.非控股股东认购的股份12个月内不得转让

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