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[判断题]

我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所证券投资咨询务为主()

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第1题
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。Ⅰ. 提供虚假、误导性信息Ⅱ. 采取正当竞争手段开展业务Ⅲ. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是()。

A.登记制度

B.特许制度

C.注册制度

D.以上均不对的

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第3题
在我国,经纪类证券公司可以从事下列业务:()。

A.证券的代理买卖

B.代理证券的还本付息、分红派息

C.证券代保管、鉴证

D.证券的承销

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第4题
证券公司经营证券经纪、证券投资征询、与证券交易以及投资征询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币()元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

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第5题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有()。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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第7题
证券公司有下列哪种情形的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

A.治理混乱,管理有序

B.挪用客户资产并自行弥补

C.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机

D.在证券交易结算中没有交收违约

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第8题
《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:包括证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;()证券自营;其他证券业务。证券公司经营()的,应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定

A.证券承销与保荐

B.证券融资融券

C.证券做市交易

D.证券资产管理业务

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第9题
证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。()
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第10题
经纪类证券公司既可从事经纪业务,又可开展自营﹑承销及其他业务,因而是同时为本人或客户从事证券买卖﹑为客户提供服务的经济组织。()
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第11题
综合类证券公司除可以从事经纪类证券公司的各项业务之外,还可以从事下列业务:()。

A.证券的自营买卖

B.证券的承销

C.受托资产管理业务

D.证券投资咨询业务

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