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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

在重新识别工作中存在的问题有（）

A．身份信息存在疑点，如未对留存相同联系方式的客户开展重新识别B．客户交易可疑，未结合交易情形对客户的身份背景、资金性质、交易行为模式做甄别分析，如未对业务存续期间身份背景与交易行为不匹配、交易MAC地址相同的客户开展重新识别等C．客户有重大洗钱嫌疑（例如被公安等侦查机关调查或被人民银行反洗钱调查，未核实其身份是否有异常D．以上均不正确

答案

ABC

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第1题

任何单位或个人对安全生产工作中存在的问题有提出批评、检举和控告的权利。A.正确B.错误

任何单位或个人对安全生产工作中存在的问题有提出批评、检举和控告的权利。

A.正确

B.错误

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第2题

党员有党内（），有权在党的会议上以口头或者书面方式有根据地批评党的任何组织和任何党员，揭露、要求纠正工作中存在的缺点和问题。

A.监督权

B.批评权

C.倡议权

D.要求权

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第3题

下列属于中风险等级客户的有（）。

A.媒体披露存在洗钱行为或及其关联的个人或机构存在洗钱行为的

B.在客户开户或身份重新识别过程中，身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、虚假、失效等情形的

C.客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征，经核查为正常的

D.客户实际控制多个账户，但无合理解释的

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第4题

注册会计师在归档工作底稿时，做出了下列处理，其中不正确的是（）。A.对编制的固定资产折旧分

析表中存在涂改和写错的地方，注册会计师安排助理人员重新抄写一份，并将原分析表销毁B.对审计工作中需要复核的工作底稿没有签字的，由注册会计师统一代签C.对审计档案归档工作的完成核对表，注册会计师签字认可D.补记录在审计报告日前已经获取的审计证据

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第5题

关于相同问题工单的处理要求，说法正确的有（）

A．同一个问题工单，如未结案，只要工单内有错误信息，都可重新提交工单，生成新的工单B．同一个问题工单，如已结案，可提交多次投诉工单，且需在客户姓名栏备注是第几次投诉，并在事件描述中记录上次工单的工单单号、处理情况、客户认可度以及问题描述C．工单已经结案并确认属于多扣费会进行退费的，如客户表示未收到费用，可再生成多次投诉工单D．如客户存在舆情倾向，需要按照舆情流程上报

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第6题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》，以下说法错误的是（)。

A.义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度

B.义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险，在受益所有人身份识别工作中分别采取强化、简化或者豁免等措施，建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系

C.义务机构无需履行受益所有人识别义务

D.义务机构应当制定切实可行的工作方案，排查、清理异常账户、休眠账户、非实名账户等，按时完成存量客户的受益所有人身份识别工作

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第7题

从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、（)、控告;有权拒绝违章指挥和强令冒

从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、()、控告;有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。

A.起诉

B.检举

C.仲裁

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第8题

下列情况中，商业银行应重新识别客户的有（）

A.客户行为异常

B.客户要求变更姓名或者名称

C.先前获得的客户身份资料存在疑点

D.客户提出销户

E.客户有洗钱嫌疑

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第9题

生产经营活动中,从业人员对本单位安全生产工作中存在的问题享有的权利有____ 。

A.建议

B.控告

C.指挥

D.问责

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第10题

反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（)原则。

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管

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第11题

出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户()。

A.客户交易情况出现异常

B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

C.客户要求变更地址的

D.之前获得的客户身份的真实性存在疑点的

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