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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

在下列经纪业务活动中,哪些行为符合合规诚信原则()

A.泄露客户资料

B.为迎合客户要求,无投顾资格展业

C.代客理财

D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户

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第1题
在下列投资银行业务中,哪些行为不符合合规诚信原则()

A.对拟上市企业出资存在瑕疵的问题建议在报告期之前补足

B.配合发行人出具具有虚假记载内容的报告

C.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

D.要求发行人在《公司章程》中明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度

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第2题
投行从业人员的下列行为,哪些属于不符合合规诚信执业要求的行为()

A.职务侵占

B.个人行贿

C.内幕交易

D.违规入股

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第3题
在拓展POS特约商户时,目标商户应符合合规性、()、效益性原则。

A.安全性

B.成长性

C.高效性

D.集中性

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第4题
符合合规性要求的认证档案是各岗位人员工作的真实记录,而不是靠编制和评定出来的。()
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第5题
根据下列内容,回答8~10题: 吕某是甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)的一名房地产经纪人。在一段时间内,甲公司业务繁忙,急需人手接待业务。吕某利用自己的亲戚关系,介绍无房地产经纪职业资格的下岗职工甘某到甲公司工作。甘某得到甲公司聘用后,吕某经常将自己的房地产经纪人执业资格证书借给甘某承揽业务。在为业主金某出售二手房的代理业务中,吕某和甘某串通,由甘某假扮买主,以低于市场价5万元的价格买走了金某的房屋,又出售给他人,吕某和甘某共同获得收益。 在吕某和甘某的行为中,属于房地产经纪活动中禁止行为的是()。

A.通过隐瞒房地产交易价格等方式获取佣金以外的收益

B.为甲公司介绍下岗职工

C.胁迫委托人交易

D.出借房地产经纪人员职业资格证书

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第6题
吕某是甲房地产经纪公司(以下简称“甲公司”)的一名房地产经纪人。在一段时间内,甲公司业务繁忙,急需人手接待业务。吕某利用自己的亲戚关系,介绍无房地产经纪职业资格的下岗职工甘某到甲公司工作。甘某得到甲公司聘用后,吕某经常将自己的房地产经纪人执业资格证书借给甘某承揽业务。在为业主金某出售二手房的代理业务中,吕某和甘某串通,由甘某假扮买主,以低于市场价5万元的价格买走了金某的房屋,又出售给他人,吕某和甘某共同获得收益。在吕某和甘某的行为中,属于房地产经纪活动中禁止行为的是()。

A.通过隐瞒房地产交易价格等方式获取佣金以外的收益

B.为甲公司介绍下岗职工

C.胁迫委托人交易

D.出借房地产经纪人员职业资格证书

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第7题
关于小孙在该房地产经纪机构的行为,下列说法中正确的有()。

A.小孙不能作为合伙人

B.小孙可以代表机构签订房地产经纪合同

C.小孙不能担任业务拓展部经理

D.小孙不能作为合伙人,但可以用现金出资,参与利润分配

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第8题
下列对房地产经纪机构和人员从事房地产经纪活动正确表述的是哪些()

A.应当遵守法律、法规、规章、恪守职业道德,遵循自愿、平等、公平和诚实信用的原则

B.应当勤勉尽责,以向委托人提供规范、优质、高效的专业服务为己任

C.以促成合法、安全、公平的房地产交易为使命

D.在合法、诚信的前提下,应当维护委托人的利益;在执行居间业务时,应当公平正直,不偏袒交易双方中任何一方

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第9题
房地产经纪机构和从业人员应当共同遵守经纪服务市场及经纪行业行为准则,下列哪些行为是被允许的()

A.为迅速占有某楼盘市场,某中介以低于行业平均水平50%的收费招揽业务

B.甲公司销售人员出示业主委托书后,向存在合作关系的乙公司借取钥匙,乙公司工作人员经电话和业主确认后,将钥匙借给了甲公司人员

C.某销售人员以“同业合作”之名与其他经纪公司互换房源、客户信息

D.经纪机构甲安排工作人员乙用消费者名义在多个网络交流平台发布“丙中介业务操作黑幕”的讯息

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第10题
证券经纪业务营销活动中常见的不正当竞争行为有()

A.价格佣金战

B.对客户证券买卖的收益或赔偿买卖的损失作出承诺

C.请客户吃饭

D.人为设置客户转户的障碍

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