题目内容
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[单选题]
合规性风险的主要种类不包括()。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.操作合规性风险
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A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.操作合规性风险
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括()。
A.拓展经营活动的新业务领域
B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
A.定义大数据服务安全策略和规程
B.建立系统和数据资产、组织和人员岗位等数据服务元数据
C.法律法规和相关标准实施的合规性管理能力
D.企业文化、社会责任、经营诚信、核心技术、风险管控等安全可信能力
A.利用现场检查项目设置及合规评价标准,引导被检查单位理解和适应反洗钱监管政策
B.督促被检查单位有针对性地对反洗钱工作中存在的问题进行整改,提高被检查单位的合规水平及控制洗钱风险的能力
C.对被检查单位履行反洗钱义务的合规性做出评价
D.对被检查单位控制管理洗钱风险的适当性做出评估