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第1题
合规性风险的主要种类不包括()。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.操作合规性风险
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第2题
银行可根据个人风险状况，自主决定审核凭证的种类、形式以及审核要点，确保交易真实合规。（)
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第3题
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（)。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险识别和管理流程
D.合规风险报告制度
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第4题
证券投资管理的指导性原则不包括（)。
A.诚实信用原则
B.合理性原则
C.合规性原则
D.投资分散化原则
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第5题
基金管理人的合规管理目标不包括（）。
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.避免基金管理人的操作风险
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.建立健全基金管理人合规风险管理体系
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第6题
公司型股权投资基金合同的主要内容,不包括()
A.合规与自律相关内容
B.组织形式相关内容
C.反摊薄相关内容
D.股权投资业务相关内容
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第7题
小企业内部制度建立流程中常见的外部风险不包括()。
A.合规性风险
B.资金资产安全风险
C.信息安全风险
D.人身安全风险
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第8题
《商业银行合规风险管理指引》的适用对象不包括（)。
A.外国银行代表处
B.外国银行分行
C.国有商业银行
D.中外合资银行
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第9题
保障行业金融科技健康发展的风险防范体系不包括（)。
A.合法合规展业
B.客户适当性制度
C.业务风险防控
D.技术风险防范
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第10题
证券投资管理的指导性原则包括（)。
A.诚实信用原则
B.合规性原则
C.投资分散化原则
D.合理性原则
E.风险于收益相匹配原则
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