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[多选题]

证券期货业机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下哪些原则()。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.保密原则

D.动态管理原则

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第1题
证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理,并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()
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第2题
证券期货业金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑的风险因素不包括()。

A.投资风格是否为激进型

B.行业

C.业务

D.地域

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第3题
证券期货业法人机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。

A.反洗钱信息报告制度

B.洗钱风险自评估制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度

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第4题
证券期货业机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作,具体包括以下几个方面()

A.如实提供有关反洗钱工作资料

B.如实提供客户身份信息

C.如实提供交易情况

D.如实提供证券期货业机构财务报表

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第5题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,各业务部门(含运营管理部)履行但不限于以下反洗钱职责()。

A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作

B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估

C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录,确保能够重现交易原过程

D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作,配合开展客户尽职调查,报告可疑情形和新发现的洗钱手段

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第6题
以下哪些不是业务部门应承担的洗钱风险管理职责:()。

A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告

B.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告

C.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施

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第7题
反洗钱内部评估是指证券期货业机构对内部控制体系建设、实施和运行结果开展的以下活动()。

A.调查

B.测试

C.分析

D.评估

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第8题
金融机构开展客户洗钱风险等级分类管理工作的原则是()。

A.动态管理原则

B.同一性和全面性原则

C.风险相当原则

D.保密原则

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第9题
证券期货业机构要履行的反洗钱核心义务包括()。

A.客户身份识别

B.协助司法机关开展调查

C.大额和可疑交易报送

D.客户身份资料和交易记录保存

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第10题
客户洗钱风险分类管理目标不包括()。

A.对所有客户采取不变的识别程序

B.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

C.提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险

D.全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

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