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[单选题]

证券期货业法人机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。

A.反洗钱信息报告制度

B.洗钱风险自评估制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度

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第1题
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券期货业金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行二次复核。()
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第2题
证券期货业金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑的风险因素不包括()。

A.投资风格是否为激进型

B.行业

C.业务

D.地域

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第3题
证券期货业机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下哪些原则()。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.保密原则

D.动态管理原则

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第4题
证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理,并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()
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第5题
证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第6题
对反洗钱河查中已封存的文件、资料,证券期货业金融机构应强化保营措施,严禁任何人员擅自启用或改动,在何种情况下可正式解除封存。()

A.证券期货业全融机构根据实际判断不需继续封存的

B.封存48小时后,未接到继续封存通知的

C.接到《解除封存通知书》后

D.《反洗钱调查封存清单》期满后

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第7题
()是证券期货业机构反洗钱工作的基础工作。

()是证券期货业机构反洗钱工作的基础工作。

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第8题
在反洗钱内部控制制度建设上,证券期货业机构总部的分工为()。

A.总体上,反洗钱内部控制制度框架应由总部负责制定

B.总部负责从操作、执行角度着手,制定贯彻落实规程

C.任务的分解、工作目标、落实标准在总部层面解决

D.总部机构重在工作任务的执行

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第9题
内部控制不应当与证券期货业机构的日常经营管理相结合。()
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第10题
内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障,不能做到合理冶保障。()
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