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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有()。Ⅰ.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者

利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

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第1题

有关竞业禁止条款,下列表述正确的是()。

A.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款

B.竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款,通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司

C.竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工,对员工离职后的行为无法进行约束

D.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款

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第2题
员工不得违规使用本行重要空白凭证及各类印章,不得利用本行营业办公场所,不得利用本行员工身份以各种形式参与()等行为。

A.消费贷款

B.非法集资

C.民间融资

D.高利借贷

E.业务宣传

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第3题
某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后,即不再来公司上班了,对该行为表述错误的是()。

A.已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员,应认真履行各项义务,不得擅自离岗

B. 该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请

C. 该员工的做法并未不妥,不牵涉到违反职业道德

D. 该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求

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第4题
下列选项中,说法正确的一项是()。

A.点数激励薪酬计划以及利润参与计划通常用于协助影子股权激励薪酬计划的实行

B.基金管理人的公司规模越小,员工人数越少,其影子股权激励薪酬计划的实施便越有效率及意义

C.点数激励薪酬计划的优点之一在于员工退出安排方面,由于重新分配时基金管理人从员工手中收回的不是股数而是点数,因此在执行方面更为方便

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第5题
某有限责任公司董事长郑某、监事宋某滥用职权,以明显高于市场的价格引进生产材料,使公司蒙受损失45万元,而二
人私拿回扣各5万元。从此以后,两人设立私人小金库,利用职权所得的各种好处费都纳入小金库。二人滥用职权谋取私利的行为被股东会察觉,责令其停职反省,查清事实,按公司章程处理。

问:(1) 有限责任公司董事及监事的任期为几年?对其资格有哪些限制?

(2) 董事、监事等人不得从事哪些违法活动?题中行为有何法律后果?

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第6题
基金财产不得用于()投资或者活动。

A.向他人贷款或者提供担保

B.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

C.承销证券

D.参与银行间同业拆借市场交易

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第7题
内控合规部门在复查员工对积分处理的异议时,原则上原审核人员不得参与。()
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第8题
关于竞业禁止条款,表述正确的是()。

A.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员,对员工离职后的行为没有约束作用

B.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争关系的同类产品或经营同类业务,也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职

C.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益,对目标公司的利益则有一定损害

D.竞业禁止只能以约定形式出现,无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务

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第9题
华天员工的保密义务有()。

A.员工必须按规定妥善保管公司的国家秘密文件并承诺保守企业秘密。秘密文件和资料不得擅自复印,未经特许,不得带回公司

B.存有秘密文件的计算机不得接入局域网或外网

C.存有秘密文件的移动硬盘、u盘等应专人保管

D.秘密文件和资料无需保留时,必须用碎纸机粉碎销毁,或交回相关部门

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第10题
()会议是公司的全体员工一起参与。

A.部门会议

B.小型会议

C.大型会议

D.集体会议

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