题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
审计发现，合规专员违法法规而批准了一个政策例外，应该怎么做？（）
A.向合规专员建议如果应对政策例外
B.向法律顾问咨询政策例外是否是合理的
C.审计报告中记入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚
D.将违反法规的情况写入审计报告，并且报告给董事会
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A.向合规专员建议如果应对政策例外
B.向法律顾问咨询政策例外是否是合理的
C.审计报告中记入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚
D.将违反法规的情况写入审计报告，并且报告给董事会
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A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
A.以前年份风险评估的结果
B.内部政策，程序和流程的变化
C.任何新的趋势，发展和风险
D.其他金融机构违反相关的执法行动
A．治理与企业风险管理
B．法律问题；合同和电子取证
C．合规和审计管理
D．信息治理
E．基础设施安全
A.拒绝向信贷部提供可疑交易报告信息
B.征求董事会的批准，披露可疑交易报告信息
C.向信贷部提供可疑的交易报告信息
D.与信用部经理联系确定可疑交易报告信息是如何提供的
A.允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险
B.通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通
C.向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告
D.通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动
A.对被审计单位财务报表的合法性、公允性和一贯性表示意见
B.发现财务报表的重大错误、舞弊以及财务报表有直接影响的重大违反法规行为
C.判断被审计单位财务状况合偿债能力
D.对被审计单位财务报表的合法性和公允性表示意见
A.合法性原则
B.合规性原则
C.包容性原则
D.可操作性原则
局责令化工厂迅速纠正违法行为，并对该化工厂处以9万元的罚款。县化工厂认为省人大颁布的《防治水污染条例》规定：“县人民政府环境保护行政管理部门决定的罚款以不超过1万元为限;超过1万元的，应当报上一级环境保护行政主管部门批准”，而县环保局却对化工厂处以9万元的处罚，明显违法，该化工厂决定对该处罚提起行政诉讼。
1、该行政诉讼中的被告为？()
A.县环保局
B.市环保局
C.省人大
D.县政府
2、若化工厂先提起行政复议，复议机关逾期不做决定的，化工厂可以在()向人民法院提起诉讼。
A.复议期满之日起十五日内
B.复议期满之日
C.60天
D.6个月
3、若化工厂对省人大颁布的《防治水污染条例》规定不服，在提起诉讼时请求一并审查该条例，受理法院能否对此进行审查？()
A.能，因为原告是对处罚不服提起行政诉讼时请求一并审查条例的
B.不能，因为该条例属于地方性法规，法院不能审查地方性法规
C.不能，因为该条例属于地方政府规章，法院不能审查地方政府规章
D.不能，因为法院只能审查具体行政行为
4、若被告无正当理由拒不到庭，可以()。
A.缺席判决
B.停止审理
C.按照撤诉处理
D.不予立案
