题目内容
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[判断题]
代客炒股、借用客户账户炒股等行为中未实际获取收益分成或报酬且账户为有盈利，虽违反《证券法》规定属于违法行为，但不会被罚款（）
答案
否
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按照《甘肃银行公司授信客户准入管理办法（试行）》以下哪些属于监管要求限制类（）
A.通过PPP、政府购买服务等形式违法、违规新增政府隐性债务客户
B.项目建设四证不全、违规开展固定资产投资项目客户
C.挪用信贷资金炒股、炒期货的客户
D.无真实贸易背景的商贸类客户
E.实际控制人涉及黄赌毒行为的客户
A.平安证券存量50万股类客户， 20年1月新开平安银行卡并签约三管后再次转入100万炒股
B.平安银行存量50万客户，20年1月新开平安证券户签约三管后托管其他券商同业市值50万
C.平安银行和平安证券双边存量未绑定客户，平安证券资产50万，20年1月新签约三管绑定在一起后再转入100万炒股
D.平安银行和平安证券双边存量绑定客户，20年1月首次转入50万使用平安证券炒股
A.严禁代客操作、代客理财
B.严禁利用他人账户违规持有、买卖禁止从业人员投资的证券
C.严禁个人账户进行如可转换债券、可交易债券、股票期权等具有股权性质的证券交易
D.严禁违反廉洁从业规定向客户提供或赠送手机、电脑等财物
A.泄露客户资料
B.为迎合客户要求，无投顾资格展业
C.代客理财
D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户
A.上班时间聊天、购物、玩游戏、炒股等
B.下班后关好门、窗以及点灯、空调、电脑等电器设备
C.上班时间随便离、窜岗、外出
D.上班时间扎堆闲聊、嗑瓜子、嬉笑打闹
A.借用客户资金或使用银行信贷资金进行买卖股票、基金、理财产品等投资活动
B.接受客户委托以员工本人名义代客理财或进行其他高风险投资
C.自己或与他人合伙、合作或参与他人投资开办公司、企业等营利性组织
D.大额购买彩票
