下列关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任,说法正确的有()。Ⅰ.勤勉尽责,审慎履职Ⅱ.全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息Ⅲ.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者Ⅳ.对违法违规行为承担法律责任
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法
D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定
I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品
IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
有关委托销售关系中适当性义务安排的要求,说法正确的是()。
A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力
B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者
B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况等相关信息
C.投资者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并向其销售证券、提供服务
D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
A.通过深航指定销售渠道购买带有易惠经济舱(含接送机)标识的客票,出票后将以快递形式收到一张纸质接送机券
B.凭券码可通过深航易行-机场接送预约或者取消接送机服务
C.该产品机票将提供全额的行程单报销凭证
D.该产品机票须提前2天购买
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务