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[单选题]

下列关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任,说法正确的有()。Ⅰ.勤勉尽责,审慎履职Ⅱ.全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息Ⅲ.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者Ⅳ.对违法违规行为承担法律责任

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中,错误的是()
A.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B.对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C.在确定卖方机构适当性义务的内容时,应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据,不得参考适用其他部门规章、规范性文件D.投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
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第2题
根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有()。

A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法

D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定

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第3题
微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是()。

I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品

IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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第4题

有关委托销售关系中适当性义务安排的要求,说法正确的是()。

A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力

B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

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第5题
下列关于如何区分普通投资者和专业投资者的表述中,错误的是()。

A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者

B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况等相关信息

C.投资者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并向其销售证券、提供服务

D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险

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第6题
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

A.①③

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第7题
下列关于目前传统渠道“易惠经济舱(赠接送机券)”产品描述正确的是()

A.通过深航指定销售渠道购买带有易惠经济舱(含接送机)标识的客票,出票后将以快递形式收到一张纸质接送机券

B.凭券码可通过深航易行-机场接送预约或者取消接送机服务

C.该产品机票将提供全额的行程单报销凭证

D.该产品机票须提前2天购买

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第8题
禁止下列销售产品或者提供服务的活动()①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;②向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;④向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

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第9题
关于投资者适当性管理,以下哪些说法正确()
A.经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
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第10题
经营机构下列哪些销售产品或者提供服务的活动是禁止的()

A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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