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更多“下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。”相关的问题
第2题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
第4题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（)、为客户提供（)的，应当符
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
第6题
根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应加强自营业务的( )。
根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应加强自营业务的（)。
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A、开户管理
B、登记记录
C、资金的调度管理
D、会计核算
第7题
下列关于证券公司自营业务的说法错误的是()。
A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B.自营业务部门是自营业务的执行机构
C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
