()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券投资顾问业务
B.证券咨询业务
C.证券中间介绍业务
D.证券分析业务
A.银行
B.货运公司
C.客户
D.交易所保管库
A.擅自更改客户交易指令
B.对客户做出盈亏承诺,与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分摊
C.接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
E.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益
A.利用职务便利谋取不当交易私利,接受他人利益输送
B.参与资金掮客,收受佣金回扣或组织民间借贷活动
C.私自查询客户信息或向他人泄露、提供、出售客户信息
D.委托无权人员代理行使职权,指使、暗示、授意下属越权、违规办理业务
E.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则,违规办理柜面业务
A.证券公司
B.期货公司
C.大宗商品市场
D.信托公司