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[单选题]

申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()等条件。I、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人II、具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人III、最近5年未受到刑事处罚IV、最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录。

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、III

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第1题
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格,实收资本及净资产均不少于人民币()元。

A.500万

B.1000万

C.1500万

D.2000万

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第2题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,即对同一评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序

A.客观性

B.公平性

C.一致性

D.独立性

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第3题

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,不正确的是()。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行

B.非公开发行的公司债券,每次发行对象不得超过200人

C.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让

D.非公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

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第4题
下面哪个选项不是本准则所说的从业人员()。

A.证券公司的管理人员

B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

D.进行个人股票交易的操盘手

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第5题
证券服务机构,是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定,证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第6题
资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的主要内容不包括()

A.引言

B.跟踪评级安排

C.正文

D.附录

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第7题
不属于证券服务机构的是()。

A.证券登记结算公司

B.投资咨询机构

C.美国

D.资信评级机构

E.德国

F.会计师事务所

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第8题
证券评级机构在债券评级过程中主要根据下面哪几个因素()。

A.债券发行人的经营状况

B.债券发行人的偿债能力

C.债券发行人的资信状况

D.投资人承担的风险水平

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第9题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止()

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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第10题

下面哪种行为不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为:()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益

C.与委托人一起分析投资策略

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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第11题
依据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列()情形,信用评级机构和参及信用评级的人员不得参及相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有及受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参及信用评级的人员和其直系亲属及受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股,受聘为高管或其他关键岗位以和持有及受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间,信用评级机构和参及信用评级的人员买卖及受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立,客观,公正立场的其他情形

A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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