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[多选题]

下列哪些客户性质属于我-行规定的金融机构客户?()

A.经中国银行业监督管理委员会监督管理的银行类金融机构

B.经中国银行业监督管理委员会批准成立并监督管理的非银行金融机构

C.中国证券监督管理委员会批准成立并监督管理的境内证券、期货、基金业金融机构

D.经中国保险监督管理委员会监督管理的保险机构

E.经金融监管机构批准成立的中国外汇交易中心、上海清算所、中央国债登记结算有限责任公司等交易及结算类机构

答案
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ACDE

解析:

参考解析:金融机构客户分为银行金融机构客户和非银行金融机构客户。银行金融机构客户包括各类政策性银行、国有商业银行、中小股份制商业银行、城市商业银行、信用社、村镇银行、外资商业银行、合资商业银行、邮政储蓄银行等。非银行金融机构包括:经监管机构批准设立的金融资产管理公司、货币经纪公司、企业集团财务公司、信托公司、汽车金融公司、金融租赁公司、贷款公司、证券登记结算公司、证券交易所、证券公司、证券投资者保护基金公司、证券投资基金管理公司、期货交易所、期货经纪公司、保险公司、保险资产管理公司以及其他经监管部门批准设立的非银行金融机构。

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第1题
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,下列关于金融机构通过第三方识别客户身份的说法。正确的有()。

A.第三方未采取客户身份识别措施的,应由金融机构补做身份识别

B.金融机构应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反身份识别洗钱法》要求的客户身份识别措施

C.由金融机构承担第三方未履行客户行客户身份识别义务的责任

D.由第三方承担其未身份识别义务的责任

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第2题
客户表示连接上我司的ONU后,本地连接显示连接速率为100Mbps,而实际使用才不到4Mbps,属于我司网络原因导致。()
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第3题
根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚()。

A.未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的

B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的

C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的

D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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第4题
根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚?()

A.未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作的

B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的

C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的

D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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第5题
客户风险分析会诊事宜属于我行重大决策事项,会诊涉及的客户风险、管控措施等事项均属于我行商业秘密,任何参会人员均不得对其他无关人员泄露分析会议信息。()
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第6题
中国银行郑州分行属于我公司金牌客户,服务等级为金牌级,对于总行到分理处的端到端2M专线,因总行端为155M CPOS接入,属于汇聚电路,十分重要,因此总行端电路业务保障等级对应于()级,分理处端只有1条2M电路,此电路业务保障等级对应于()级。

A.AAA,AAA

B.A,AAA

C.AAA,A

D.AAA,AA

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第7题
《反洗钱法》颁布后,我国又颁布了哪些反洗钱规章?()

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管管理办法》

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第8题
客户身份识别是指:()

A.金融机构在与客户建立业务关系时,核对客户有效身份证件或身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

B.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,核对客户有效身份证件或身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

C.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时,核对客户有效身份证件或身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

D.金融机构确认客户的真实身份,了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等

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第9题
根据我国《仲裁法》的规定,下列选项中关于仲裁机构组织性质的表达哪个是正确的? ()。

A.属民间性组织,独立于行政机关,仲裁委员会相互之间也无隶属关系

B.属带有行政性的组织,隶属于各省、市、自治区的法制局

C.属民间性质,行政上不隶属于任何行政机关,但仲裁委员会秘书处的日常工作人员隶属于有关的行政机关

D.属民间性质组织,但各省、直辖市、自治区中设区的市所设立的仲裁机构,与省、直辖市、自治区所设立的仲裁机构有隶属关系

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第10题
根据企业破产法律制度的规定,下列表述中,正确的是()。

A.国有企业破产属政策性破产,不适用《企业破产法》

B.金融机构实施破产的,由国务院根据《商业银行法》等法律另行制度破产实施办法,不适用《企业破产法》

C.民办学校的破产清算可以参照适用《企业破产法》规定的程序

D.依照《企业破产法》开始的破产程序,对债务人在中华人民共和国领域外的财产不发生效力

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