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[判断题]

法人金融机构在识别和评估洗钱风险的基础上，针对高中低风险采取同等的风险控制措施（）

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第1题

法人金融机构应当在广泛收集信息的基础上,对洗钱风险进行评估,信息来源可以考虑（）方面。

A.机构

B.国家

C.地域

D.行业

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第2题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定，在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（)。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第3题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定法人金融机构可聘请第三方专业机构主导完成评估工作。（)

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第4题

法人金融机构自主开展洗钱风险自评估，评估的结果和相关材料应如何报送人民银行？

A.作为年度报告报送

B.作为即时报告报送

C.作为半年度报告报送

D.自由报送

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第5题

法人金融机构应当制定科学、清晰、可行的洗钱风险管理策略，完善相关制度和工作机制，合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源，并定期评估其有效性（）

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第6题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括哪几个阶段？

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.运用阶段

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第7题

反洗钱相关的部门规章及规范性文件包括（)。

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

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第8题

金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。（）

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第9题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发【2018】19号)规定：（)承担洗钱风险管理的直接责任。

A.反洗钱管理部门

B.内部审计部门

C.人力资源部门

D.业务部门

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第10题

金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进去洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况。（)

金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进去洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况。()

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