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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括哪几个阶段？

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.运用阶段

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第1题

法人金融机构自主开展洗钱风险自评估，评估的结果和相关材料应如何报送人民银行？

A.作为年度报告报送

B.作为即时报告报送

C.作为半年度报告报送

D.自由报送

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第2题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定法人金融机构可聘请第三方专业机构主导完成评估工作。（)

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第3题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定，在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（)。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第4题

法人金融机构在识别和评估洗钱风险的基础上，针对高中低风险采取同等的风险控制措施（）

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第5题

法人金融机构应当在广泛收集信息的基础上,对洗钱风险进行评估,信息来源可以考虑（）方面。

A.机构

B.国家

C.地域

D.行业

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第6题

法人金融机构应当制定科学、清晰、可行的洗钱风险管理策略，完善相关制度和工作机制，合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源，并定期评估其有效性（）

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第7题

金融机构应当在（）层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度

A.分支机构

B.总部

C.总部及分支机构

D.董事会

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第8题

金融机构洗钱风险自评估固有风险因素包含:（）？

A.国家/地域风险因素

B.客户风险因素

C.业务（含产品、服务）风险因素

D.上述都是

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第9题

证券期货业法人机构应建立（)，按照风险为本原则，定期分析研判内外部洗钱风险，评估洗钱风险防控机制的有效性，采取有针对性的风险应对措施。

A.反洗钱信息报告制度

B.洗钱风险自评估制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度

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第10题

金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取（)的反洗钱措施。

A.简化

B.一般

C.强化

D.平行

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