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[判断题]

企业应在募集说明书中披露控股股东和实际控制人的基本情况及持股比例。实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。()

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第1题
根据规定,下列不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是()。

发行对象不超过10名

募集资金使用符合法律规定

发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,自本次发行结束之日起,36个月内不得转让

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第2题
根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假记载承担过错推定责任的有()。

A.发行人的控股股东

B.承销的证券公司

C.保荐人

D.发行人的董事、监事和高级管理人员

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第3题
发行人决定行使或者不行使赎回权的,应当充分披露哪些主体在赎回条件满足前的六个月内交易该可转债的情况()

A.发行人的实际控制人

B.发行人的控股股东

C.发行人的持股百分之五以上的股东

D.发行人的董监高

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第4题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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第5题
同一经营实体可允许由多个企业控股股东或实际控制人申请个人助业贷款。()
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第6题
控股股东、实际控制人组织、指使实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、存托凭证的刑事处罚有()。

A.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金

B.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金

C.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的,处五年以上有期徒刑,并处罚金

D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的,处五年以上有期徒刑,并处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金

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第7题
企业进行金融资产重分类的情况下,下列关于其资产负债表的披露的表述中,不正确的是( )。
A.企业在当期或以前报告期间将金融资产进行重分类的,仅应当披露该金融资产重分类后的金额

B.企业对于每一项重分类,应当披露重分类日、对业务模式变更的具体说明及其对财务报表影响的定性描述,以及该金融资产重分类前后的金额

C.企业自上一年度报告日起将以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产重分类为以摊余成本计量的金融资产的,应当披露该金融资产在资产负债表日的公允价值以及如果未被重分类,该金融资产原来应在其他综合收益中确认的公允价值利得或损失

D.企业将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产重分类为其他类别的,自重分类日起到终止确认的每一个报告期间内,都应当披露该金融资产在重分类日确定的实际利率和当期已确认的利息收入

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第8题
()指具有关联关系的公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之等各方之间的交易。

A.关联交易

B.权钱交易

C.一揽子交易

D.内部交易

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第9题
上市公司增资采取非公开发行股票方式时,其发行的特定对象包括()。

A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业

B.与公司业务有关的企业、往来银行

C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构

D.具有较大社会影响力的专家学者

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第10题
结算利率是万能保险产品的关键要素之一,某保险公司在披露一款运作了5年的万能保险产品相关信息的过程中,下列行为不符合监管规定的是()。

A.该公司提供最低保证利率,当实际投资收益率低于最低保证利率时,按最低保证利率进行结算

B.在产品说明书中演示保单利益时,该公司注明了用于演示的万能保险的假设结算利率

C.该公司在公司网站上保留了这款产品运作5年的结算利率的全部历史信息

D.该公司每个季度在公司网站上公布一次日结算利率和年化结算利率

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