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[主观题]

保荐代表人出现下列()情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。 A.尽职调查工作

保荐代表人出现下列()情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题

B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责

C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

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第1题
发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 公开发行证券上市当年即亏损

C. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第2题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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第3题
下列情形中,年满16周岁的公民应当换领新证、公安机关应当换发新证的是()。

A.年满16周岁且居民身份证有效期满

B.公民姓名变更

C.证件严重损坏不能辨认

D.居民身份证登记项目出现错误

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第4题
有下列情形之一的,不得担任证券经营机构的高级管理人员()。

A.因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题

B.近三年内受过证券业协会纪律处分的

C.利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的

D.个人负有数额较大的债务且到期未偿清的

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第5题
劳动者出现()情形时,用人单位可以解除劳动合同且应当提前三十日以书面形式通知劳动者本人。

A.劳动者患病不能从事原工作

B. 试用期间被证明不合录用条件

C. 营私舞弊

D. 严重失职

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第6题
药物临床试验期间,出现()情形时,可以要求申办者调整药物临床试验方案、暂停或者终止药物临床试验。

A.伦理委员会未履行职责的

B.申办者未及时处置并报告可疑且非预期严重不良反应的

C.有证据证明研究药物无效的

D.临床试验用药品出现质量问题的

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第7题
股票交易出现严重异常波动情形后规定时间内,连续竞价阶段1分钟内单向申报买入(卖出)单只严重异常波动股票金额超过1000万元的,且导致标的异常波动的,深交所对有关交易行为予以重点监控。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
有下列()情形之一的,不得收购上市公司。

A.法律行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

B.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

C.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态

D.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

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第9题
在员工出现下列情形时,施工企业可随时解除劳动合同的有()。

A.在试用期间被证明不符合录用条件

B.严重失职给本单位造成重大损失

C.严重违反施工企业规章制度

D.被依法追究民事责任

E.被依法追究刑事责任

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第10题
下列情形中,可以导致施工单位免除违约责任的是()A.施工单位因严重安全事故隐患且拒不改正而被监

下列情形中,可以导致施工单位免除违约责任的是()

A.施工单位因严重安全事故隐患且拒不改正而被监理工程师的责令暂停施工,致使工期延误

B.因拖欠民工工资,部分民工停工抗议导致工期延误

C.地震导致已完工程被爆破拆除重建,造成建设单位费用增加

D.由于工人投保意处伤害险,因公致残工人的医疗等费用由保险公司支付

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