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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

网点完整保存上级行对其服务监测记录;及时落实整改上级行监测发现的问题,过程跟踪与落实结果记录完整、效果可鉴。以下理解正确的是()

A.上级行服务监测记录应保存完整,如按季检查的得分排名、检查问题明细通报

B.网点服务整改报告可以和上级行监测问题不对应

C.网点服务整改报告内容包含问题总结、整改措施、整改结果

D.应注意上级行服务监测记录中的得分排名情况是否符合要求

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ACD

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第1题
以下选项中,不属于网点客户投诉处理应遵循原则的是()。

A.首问负责制原则。第一位接到投诉的员工应在其处理权限内负责该问题的解决,不得推诿、拒绝、搪塞客户的投诉或拖延处理,直至处理完毕,并将处理结果及时回复客户

B.属地解决原则。网点发生客户投诉就地解决,及时化解、消除客户的不满情绪,避免投诉升级

C.明确投诉责任,网点被投诉人员承担直接责任,网点负责人和大堂经理不用承担责任

D.资料保存完整的原则。所有投诉记录及有关资料需保存完整,建档、归档、以备查阅

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第2题
按照文明规范服务监测制度,按()通过现场巡检、调阅录像等方式自查,按季评价,按年总结,及时整改,记录完整

A.年

B.季度

C.月

D.日

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第3题

下说法正确的是()。

A.

义务机构收到人民银行发布的风险提示后,应当自收到之日起3个月内,完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作

B.

义务机构收到人民银行发布的风险提示后,应当自收到之日起半年内,完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作

C.

义务机构应当在推出新产品或新业务后,及时完成相关交易监测标准的评估、完善和上线运行工作

D.

义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存5年

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第4题
客户李某于2019年2月在某金融机构办理开户业务,开户时提供的身份证件为临时身份证,有效期为2019年3月31日,客户向柜面人员解释因其身份证遗失正在补办中,故只能提供临时身份证,金融机构柜面人员按照规定为其办理开户业务那么该金融机构应如何履行持续识别客户身份的义务?()

A.在建立业务关系后,该金融机构应该做好相关记录,在客户临时身份证到期前,通过电话、信函等方式通知客户,在临时身份证到期前到柜面提供补办好的身份证件

B.完整保存并登记每次联系客户的记录,作为“勤勉尽责,履行客户身份识别义务”的证明材料

C.客户临时身份证到期但因个人原因不能及时办理身份证件更新的,可继续为其提供金融服务但限制其部分交易

D.若该客户未提出合理理由又拒绝提供更新身份证件的,该金融机构应中止为其提供金融服务

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第5题
商业银行要切实落实内部责任追究,对履职不力导致出现风险事件或账户涉电信网络诈骗、跨境赌博案件的,既问责经办客户经理、也追责管理责任人,既问责网点、也追责上级管辖行,既问责业务和运管条线、也追责合规和监测条线,要综合采取内部通报、纪律处分、扣减奖金绩效、降职撤职等方式,充分发挥警示教育作用。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查,()采用神秘人检查、抽查录音记录、调阅监控录像、查询文档资料等多种方式对网点进行风险排查;严防不法分子冒充银行工作人员在银行营业场所从事非法或违规活动,并在醒目位置予以明确公告。

A.定期

B.不定期

C.定期或不定期

D.随时

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第7题
不具备及时向上级行移交信贷档案条件的经营网点,经批准设立临时信贷档案库后,需落实专人管理,并于年后()内将已结清或核销的信贷档案资料移交上级行。

A.半个月

B.一个月

C.一季度

D.六个月

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第8题
下列符合《淄博市基本医疗保险住院定点医疗机构考核标准》的是()。

A.病历记录规范、清晰、完整,外伤住院真实、详细记录外伤原因,无涂改等情况

B.为参保人员提供超出基本医疗保险支付范围或最高限价的药品、诊疗项目、医用材料、特需服务等自费项目的,应事先征得患者或其家属的同意,并签字确认

C.对已开展急救医疗费用医疗保险联网结算的医院,应及时、规范办理医保登记、急诊登记等手续,急诊费用须由急诊科室产生并准确录入

D.入院3日内为患者办理住院联网登记手续,保证信息传输畅通、完整、准确

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第9题
当不法分子在网点实施抢劫时,营业网点应立即向110报警,同时向上级行服务突发事件应急处理办公室报告事件情况。判断对错
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第10题
企业事业单位和其他生产经营者应当按照国家有关规定和监测规范,对其排放的工业废气和《大气污染防治法》规定名录中所列有毒有害大气污染物进行监测,并保存原始监测记录。()
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第11题
工作记录和健康档案应当()、完整、字迹清晰。工作记录应当及时归档,至少保存()年。

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