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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下面哪些事件属于案件风险事件()

A.员工非正常原因无故离岗或失踪

B.重大案件举报线索

C.其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况

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C、其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况

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第1题
客户反映非自身原因账户资金、保单状态出现异常的,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件。()
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第2题
声誉风险有哪些形式()。

A.商业银行的违规事件

B.发生金融犯罪案件情形

C.引发民事诉讼案件情形

D.引发民事诉讼案件情形

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第3题
省级(含)以上报纸、杂志、电视或网络媒体(指各大门户网站、金融专业网站等)刊载的涉及信用卡业务的负面信息的情况属于()。

A.重大风险事件报告

B.风险事项报告

C.一般风险事件报告

D.风险案件报告

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第4题
制止案件、风险事件、重大违规行为的发生所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第5题
发生申请欺诈风险事件,且涉及账户户数达到()的,属于风险案件范围。

A.达到5户(含)以上,但不满10户的

B.20户(含)以上

C.达到10户(含)以上,但不满20户的

D.不满5户

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第6题
下列哪些重大事项发生时应于事发前及时向当地人民银行分支机构报告的()

A.重大改制活动,机构性质变更

B.发生存款挤提、客户交易结算资金挤提、挤提退保等金融挤兑事件

C.银行业金融机构从业人员发生涉案金额在500万元(含)以上的案件

D.受到监管部门风险提示、行政处罚

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第7题
下面属于服务运营中的流程是哪些?()

A.事件管理

B.请求履行和访问管理

C.变更管理和访问管理

D.故障管理

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第8题
本级或辖内机构(含邮政代理金融机构)发生()的分支行,直接评定为案防工作不合格单位。

A.案件

B.案件风险事件

C.案件或案件风险事件

D.重大案件

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第9题
对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件风险事件,应于报送突发事件信息后()小时内报送案件风险事件报告。

A.24

B.12

C.48

D.72

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第10题
各专业部门发现案件和案件风险事件后,向分行内控合规部门报告;初步判断为外部案件和案件风险事件的,要同时向分行安全保卫部门报告()
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第11题
以下哪些属于环境风险评估的内容。()

A.分析各类事故衍化规律、自然灾害影响程度

B.识别环境危害因素

C.构建突发环境事件及其后果情景

D.确定环境风险等级

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