题目内容
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[单选题]
公司合规管理体系的“三道防线”中，第一道防线部门为（）
A.各部门和分支机构
B.法律合规部
C.监察审计部
D.总公司
答案
A、各部门和分支机构
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A.各部门和分支机构
B.法律合规部
C.监察审计部
D.总公司
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A.第一道防线：各业务、职能部门，主要负责风险管控及应对
B.第二道防线：风险管理小组，主要负责对风险管理的有效性进行独立评估与确认
C.第三道防线：审计监察中心
D.通过搭建和完善三道防线，可以持续提升公司风险防控水平
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
D.审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
A.各分支机构、销售部门及销售支持部门
B.风险合规条线
C.审计条线
D.运营条线
A.一道防线
B.二道防线
C.三道防线
D.以上都不是
A.建立内部审计制度、流程，组织审计监督，推进问题整改
B.完善制度、流程、监督、管控工作，加强合规审查和教育培训
C.合规展业，定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进
D.对公司合规管理负有协调、监督责任
A.业务管理条线
B.风险合规条线
C.内部审计监督
D.外部审计监督
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
