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[判断题]

销售人员从事理财产品销售活动所遵循的公平对待投资者原则是指:销售人员应当以诚实、公正的态度、合法的方式执业,如实告知投资者可能影响其利益的重要情况和理财产品风险评级情况。()

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第1题
销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循哪些原则?()

A.勤勉尽职原则

B.诚实守信原则

C.公平对待客户原则

D.效益优先原则

E.专业胜任原则

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第2题
销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列()情形。

A.擅自更改客户交易指令

B.对客户做出盈亏承诺,与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分摊

C.接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

D.诋毁其他机构的理财产品或销售人员

E.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益

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第3题
理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动,不得有下列情形()。

A.在理财产品销售过程中强制捆绑、搭售其他服务或产品

B.使用未说明选择原因、测算依据或计算方法的业绩比较基准,单独或突出使用绝对数值、区间数值展示业绩比较基准

C.给予、收取或索要理财产品销售合作协议约定以外的利益

D.提供抽奖、回扣、馈赠实物、代金权益及金融产品等销售理财产品

E.将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同

F.恶意诋毁、贬低其他理财产品销售机构或者其他理财产品

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第4题
商业银行从事财务规划,投资顾问和产品推介等个人理财顾问服务活动的业务人员,以及相关协助人员,应了解()等内容。

A.所销售的银行产品

B.市场发展情况

C.风险收益状况

D.代理销售产品的性质

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第5题
商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列()情形。

A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利

B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售

C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

D.通过理财产品进行利益输送

E.挪用客户认购、申购、赎回资金

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第6题
检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、公平公正、()原则,恪守职业道德,承担社会责任。

A.严肃认真

B.诚实信用

C.遵纪守法

D.真实可靠

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第7题
农产品质量安全检测机构及其人员从事检验检测活动,应遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、
公平公正、()原则,恪守职业道德,承担社会责任。

A.严肃认真

B.诚实信用

C.遵纪守法

D.真实可靠

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第8题
以下基金销售人员中,不需取得中国证券业执业证书就能从业的是()。

A.基金管理公司的全部基金销售人员

B.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

C.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

D.商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员

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第9题
理财产品销售人员只管销售即可,无需识别投资者资金来源是否符合反洗钱法律规要求的规定()
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第10题
理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书,风险揭示书中的“客户风险承受能力评级”内容,由()填写

A.理财经理

B.客户

C.销售人员

D.大堂经理

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第11题
我行理财业务的销售遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知以及公平、公开、公正的原则,积极向客户进行产品说明、风险揭示和投资者教育,保护客户合法权益,严禁进行误导销售。()
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