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[单选题]

下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是()

A.证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人

B.证券经纪人应当具有证券从业资格

C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书

D.证券经纪人在证券公司的授权范围内从事业务时,无须向客户出示证券经纪人证书

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D、证券经纪人在证券公司的授权范围内从事业务时,无须向客户出示证券经纪人证书

解析:D 《证券公司监督管理条例》第三十八条规定:证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,并对证券经纪人的执业行为进行监督。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书。故此题选D

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第1题
证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,证券经纪人可以没有证券从业资格()
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第2题
证券公司从事经纪业务.可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招榄、客户服务等活 动()
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第3题
根据规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理
其进行客户招揽、客户服务等活动。 ()

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第4题
证券公司在经营证券经纪业务的时候可以使用公司内部人员也可以委托证券经纪人,下列关于证券经纪人说法错误的是()

A.属于证券从业人员

B.可以从事客户招揽和客户服务

C.可以接受两家证券公司委托

D.需要经过执业前培训

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第5题
根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规范执行()
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第6题
下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。

A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

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第7题
关于证券经纪人从事业务招揽活动,下列说明正确的是()

A.证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

B.证券公司不宜安排证券经纪人从事定向资产管理的业务招揽活动

C.证券公司不应当安排证券经纪人投行业务的招揽及相关服务活动

D.证券公司可以安排证券经纪人向客户传递由证券公司统一提供的集合资产管理计划等金融产品的宣传推介材料

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第8题
在()出台之前,不得委托外部人员开展经纪业务营销

A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》

B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》

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第9题
证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。()
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第10题
《证券经纪管理办法》规定:证券公司从事证券经纪业务,可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放广告,可以委托电视台等主流媒体介绍开户()
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