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[单选题]

交易员的职责,不包括()

A.执行基金经理制定的交易指令

B.向基金经理及时反馈市场信息

C.及时在市场异动中做出决策

D.以对投资者有利的价格进行证券交易

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C、及时在市场异动中做出决策

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第1题
有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述,错误的是()

A.基金经理自行审核投资指令(价格,数量)的合法合规性,违规指令将被拦截。其他指令被分配给交易员

B.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

C.交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易

D.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

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第2题
关于交易指令在基金公司内部的执行,以下表述错误的是()

A.交易在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行

B.基金经理下达的所有交易指令,都会被分发给交易员

C.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

D.交易员收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

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第3题
参与债券投资交易的人员须具备的资格为(),后续如监管部门另有要求的,则按最新要求执行。

A.证券从业资格

B.保险从业资格

C.基金从业资格

D.银行间市场交易员资格

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第4题
在基金公司执行交易指令过程中,交易员接到指令后()Ⅰ.必须按市场价格马上完成交易Ⅱ.必须在当天收市前完成交易Ⅲ.可选择合适时机完成交易

A.Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ

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第5题
关于交易指令在基金公司内部执行情况,以以表述错误的是()

A.交易 员收到交易指令后马 上执行指令

B.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令

C.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性

D.基金经理通过交易系统下达交易指令

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第6题
关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是()

A.基金公司投资交易包括形成投资策略,构建投资组合,执行交易命令,绩效评估与组合调整,风险控制等环节

B.交易员负责审核投资指令(价格,数量)的合法合规性,对于可能不盈利指令可以拒绝

C.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

D.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

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第7题
各经营单位职责不包括()

A.开立/变更/注销非公募基金产品专用账户

B.向总行托管部报审业务,提交项目相关材料

C.提交非公募基金托管业务相关账户资料用于业务档案归档

D.配合总行托管部执行划款指令,并及时报告指令执行结果

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第8题
下列关于基金公司投资交易流程的表述中,错误的是()

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B在自主权限内,基全经理通过交易系统向交易室下达交易指令

B.交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,对于可能不盈利指令可以拒绝

C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节

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第9题
基金交易业务控制的主要内容不包括()。

A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

C.建立科学的交易绩效评价体系

D.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

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第10题
30在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是()。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令;Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令;Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第11题
在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是()。I.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 II.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令 III.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令 IV.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令 V.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易

A.AI、IV、V

B.BI、V

C.CII、III

D.DIII、IV

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