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[单选题]

根据公司《反洗钱绩效考核及奖惩工作指引》的相关规定,以下哪些岗位人员由分支机构按公司绩效考核管理要求,对履行反洗钱职责情况进行考核。()①分支机构负责人②反洗钱工作小组成员③合规专员④业务运营(含反洗钱岗)⑤前台业务人员

A.①③④

B.①③④⑤

C.②④⑤

D.②③④⑤

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第1题
HSSE责任制考核纳入公司组织绩效考核及员工绩效考核,纳入绩效考评范畴,并根据公司相关办法执行奖惩。()
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第2题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,公司应当按照有关法律法规的规定,保存反洗钱工作档案等资料,保存期自报告之日起至少()年。

A.3

B.5

C.7

D.9

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第3题
此次新《办法》明确()金融机构反洗钱组织机构、人力资源保障、反洗钱信息系统和技术保障等要求。
A.金融机构应当设立专门部门或者指定内设部门牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作

B.金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责,建立相应的绩效考核和奖惩机制

C.金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源

D.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划

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第4题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司破产或者解散时,应当将()移交中国证监会指定的机构。

A.客户身份资料

B.客户交易记录

C.大额交易报告

D.可疑交易报告

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第5题
绩效考核即根据目标、岗位及职务标准评估员工的表现,作为奖惩的依据。()
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第6题
通过绩效考核结果在员工薪酬;奖惩;晋升及调动中的作用,引导员工行为,促进管理者与员工之间的沟通,帮助员工不断();提高公司整体业绩,实现公司持续发展的目的。

A.改进工作

B.提升能力

C.优化环境

D.提升质量

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第7题
汽车维修企业的绩效考核中,除了规定相应的奖励标准及细则外,也应该对某些不恰当的工作态度及工作行为制定具体的惩罚制度,做到奖惩结合,只采取正向激励作用。()
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第8题
关于重大型接待服务考核及奖惩,说法正确的是()。
正确于得到接待对象表彰的单位,应离开提出接待专项奖励方案

B、对接待过程中表现优异的个人,可进行绩效考核奖励

C、对在接待工作中受到业主投诉,仅对相关当事人进行考核处罚

D、对在接待工作中发生责任事故的,公司将直接开除当事人

E、对获得接待对象专项奖励的单位,按照公司相关规定进行奖励分配

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第9题
安全守护工作方案是指导保安人员的守护工作,因此在工作方案中没有必要涉及到相应的奖惩措施和对工作绩效考核的量化标准,需要具有一定的理论高度。()
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第10题
根据公司反洗钱协查工作规程相关规定,公司反洗钱协查工作实行()原则。

A.统一管理、分级负责

B.统一管理、统一负责

C.分级管理、分级负责

D.分级管理、统一负责

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