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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

对公账户业务需开展尽职调查的范围（）

A．账户开立：开立基本存款账户、一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户（因注册验资和增资验资开立的临时存款账户除外）、外汇账户（活期）和离岸账户B．账户变更：变更账户名称、单位法定代表人（负责人）、账户证明文件、授权代理人、上级单位、控股股东（实际控制人）相关信息注册地址、经营地址（通讯地址）、联系人员和预留印鉴等信息C．不动户（含长期不动户和新开户不动户）转正常账户（销户情况除外）D．无法通过批件或证明等监管审核文书确认开户真实意愿的预算单位或军队账户

答案

D

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第1题

经办机构国际业务人员业务办理过程中，对于按照《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》需开展客户加强型尽职调查的，该人员执行客户加强型尽职调查。()

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第2题

客户经理在开展跨境交易类对公客户准入尽职调查及制裁风险尽职调查时，应收集除()以外的信息。

A.客户与本行建立业务关系的性质和目的

B.预期使用的产品和服务

C.制裁关联度

D.客户账户汇入汇出涉及哪些国家和地区

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第3题

发现对公账户存在（）等现象时，应安排相关工作人员及时开展客户回访和实地走访等尽职调查工作，并依据尽职调查结果提出对可疑客户及其账户和业务的控制措施

A.短暂休眠期

B.启用前进行小额测试

C.交易资金量与企业规模或常识不符

D.离柜交易特征明显、夜间交易异常、资金过渡特征明显

E.不同对公交易对手具有相同管理人员

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第4题

以下哪些业务需要做加强型尽职调查()。

A.为我行NRA客户办理货物贸易项下对公国际汇款业务

B.为我行客户办理交易对手为NRA客户的国际汇款业务

C.开立外汇账户

D.业务单据要素命中我行内部关注名单

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第5题

根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》，以下属于应开展加强型尽职调查的情形是()。

A.客户股权结构等重要信息发生变更

B.开立外汇结算户

C.异地开立结算账户

D.客户ccs风险等级为2级

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第6题

根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，客户(含外资银行)CCS等级分类为高风险类的须逐笔开展加强型尽职调查。()

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第7题

对于账户开立阶段属于异常开户情形的，账户变更需采取实地调查、面对面调查等方式核实地址信息、业务意愿一致。需进行尽职调查的账户变更事项和尽职调查内容对应关系有误的是（）

A.变更账户名称：应调查联系信息

B.变更地址信息：应调查地址信息、联系信息与经营状态

C.变更联系信息：应调查联系信息与经营状态

D.变更账户属性：此类变更的尽职调查要求应比照新开立账户的要求开展

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第8题

各机构要高度关注一定时期内频繁或集中出现的对公账户开户行为，对相关账户存在共同特征的，如发现（）等信息近似或相同的情况，应及时开展强化的尽职调查，认真核实客户开户意愿和账户用途

A.客户住所

B.企业注册地

C.企业高管人员

D.预留联系方式

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第9题

对公高风险等级客户申请办理开立新账户等业务时，由开立账户机构()。

A.上一级管理行相应业务主管部门审批

B.上一级管理行相应运营管理部门审批

C.上一级管理行反洗钱工作领导小组审批

D.加强尽职调查后准入

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第10题

经办机构办理对公国际业务，符合以下()情况的须逐笔开展加强型尽职调查。

A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的。

B.资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。

C.对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务。

D.交易双方涉及特定国家/地区或FATF洗钱高风险国家/地区的。

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第11题

注册验资户在验资完成后结转为结算账户时，应参照开户业务开展尽职调查。()

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