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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据证券法律制度的规定,资信状况符合以下标准的公开发行公司债券,专业投资者和普通投资者可以参与认购,该标准包括()。

A.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的2倍

B.发行人净资产规模不少于200亿元

C.发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期,发行规模不少于100亿元

D.发行人最近5年无债务违约或者迟延支付本息的事实

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第1题

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,不正确的是()。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行

B.非公开发行的公司债券,每次发行对象不得超过200人

C.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让

D.非公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

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第2题
证券评级机构在债券评级过程中主要根据下面哪几个因素()。

A.债券发行人的经营状况

B.债券发行人的偿债能力

C.债券发行人的资信状况

D.投资人承担的风险水平

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第3题
根据证券法律制度规定,公司首次公开发行股票应符合的条件有()。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

D.发行人控股股东最近3年不存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

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第4题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市公司向原股东配售股份条件的有()。

A.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

C.采用代销或者包销方式发行

D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在重大违法行为

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第5题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()等条件。I、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人II、具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人III、最近5年未受到刑事处罚IV、最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录。

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、III

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第6题
根据中国石化信用风险管理暂行办法的规定,下列各项中,属于信用评级时对交易对手进行综合评估的项目有()。

A.企业设立时间

B.财务状况

C.经营状况

D.资信状况

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第7题
甲从乙银行贷款200万元,双方于8月1日签订贷款合同,丙以保证人身份在贷款合同上签字,因担心丙的资
信状况,乙银行又要求甲提供担保,为此双方于8月3日签订书面质押合同,质物为甲的一辆轿车,但甲未将轿车交付给乙银行。甲到期无力偿还贷款。根据担保法律制度的规定,下列乙银行主张担保权利的表述中,正确的是()。

A.乙银行只能主张保证债权,因为甲未将该轿车交付给乙银行,质权未设立

B.乙银行只能主张质权,因为丙与乙银行未签订保证合同,保证债权不成立

C.乙银行应先主张保证债权,因为保证债权先于质权成立

D.乙银行应先主张质权,因为质权担保是债务人甲自己提供的

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第8题
根据《证券法》的规定,证券服务机构包括()。

A.会计师事务所、律师事务所

B.从事证券投资咨询、资产评估、资信评级的中介机构

C.从事证券财务顾问、信息技术系统的中介机构

D.经常在群内评股、荐股的微信群

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第9题
根据证券法律制度的规定,关于网上和网下同时发行的机制,下列表述不正确的是()。

A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝

C.发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且最多可以有两个报价

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第10题
向中国电财申请票据贴现时,贴现申请人所持商业承兑汇票承兑人应符合以下()条件。

A.承兑人为国家电网公司

B.承兑人为省级电力公司

C.承兑人为省管产业单位

D.承兑人在中国电财开立结算账户,资信状况优良,经营稳定

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第11题
办理商业助学贷款时,贷款审查人应对()进行审查

A.借款人提供材料的完整性、有效性及合法性

B.借款用途明确合法

C.借款人提供的贫困证明是否真实

D.申请借款的额度是否符合有关贷款办法和规定

E.贷前调查对借款人资信状况的评价分析以及提出的贷款建议是否准确、合理

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