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更多“证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充…”相关的问题
第1题
下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（）
A.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人
B.证券经纪人应当具有证券从业资格
C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书
D.证券经纪人在证券公司的授权范围内从事业务时，无须向客户出示证券经纪人证书
第4题
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理（）；买卖证券交易所以外的交易品种，应当按照有关规定
A.专用证券账户；开立普通账户
B.专用证券账户；开立相关账户
C.集合资产管理账户；开立普通账户
D.集合资产管理账户；开立相关账户
第5题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）
A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务
第6题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（)、为客户提供（)的，应当符
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
第9题
证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，证券经纪人可以没有证券从业资格（）
第10题
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中，正确的有（）。①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用②证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④
第11题
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）
A.法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
C.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理
D.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
