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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下关于我公司对客户风险等级重新审核期限说法正确的是()

A.风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年

B.风险等级为中的客户的审核期限不得超过一年

C.风险等级为低的客户无需进行重新审核

D.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核

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第1题
对于已确立过风险等级的客户,金融机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()倍。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的()年内至少应进行一次复核。

A.一年,三倍,五年

B.一年,三倍,三年

C.半年、一倍、五年

D.半年、两倍、三年

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第2题
下面关于风险评估及客户等级划分时机表述正确的是()。

A.对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级

B.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。

C.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的四年内至少应进行一次复核。

D.当客户变更重要身份信息,金融机构应考虑重新评定客户风险等级。

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第3题
已确立过风险等级的客户,营业部将根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的跟踪管理;以下说法错误的是()

A.对禁止类和高风险客户,每半年审核一次

B.对中风险客户,每年审核一次

C.对低风险客户,每年审核一次

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第4题
原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。
原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。

A.一季度

B.半年

C.一年

D.两年

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第5题
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》的规定,公司应当根据客户风险等级,定期审核保存的客户基本信息,对风险等级较高客户的审核应当严格于对风险等级较低客户的审核,对于确立过风险等级的客户的审核时限为()

A.高风险等级客户的定期审核期限不得超过半年

B.中高风险等级客户的定期审核期限不得超过一年

C.中风险等级客户的定期审核期限不得超过二年

D.低风险等级客户的定期审核期限不得超过三年

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第6题
原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()。

A.三个月

B.半年

C.一年

D.两年

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第7题
对于已确立风险等级的客户,金融机构应根据其涉及的业务设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪()
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第8题
客户风险等级并非固定不变,各机构应在与客户业务关系存续期间,在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上,对于已确立过风险等级的存量客户,根据相应的重新审核期限,适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
风险等级为低风险的客户的审核期限不得超过4年()
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第10题
对于已确立过风险等级的客户,高风险和中风险客户重新审核期限分别为()

A.1个月、一个季度

B.一个季度、半年

C.半年、一年

D.一年、两年

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